FINMA, el regulador financiero de Suiza, suspendió por entre uno y cinco años a seis ex empleados de la sociedad global de servicios financieros UBS, involucrados en intentos de manipulación de los referenciales de tipo de cambio, lo que marca las primeras medidas coercitivas en el mundo en contra de personas como resultado del escándalo de manipulación de las tasas en el mercado de divisas.
La decisión de la organización con sede en Berna, se da después de la respuesta regulatoria mundial del año pasado sobre el escándalo del mercado de divisas. Las seis personas, entre ellas los ex directores mundiales tanto del mercado de divisas como de operaciones al contado de divisas, “fueron directamente responsables de violaciones graves a las regulaciones de UBS”, dice FINMA.
Si bien el regulador no dio el nombre de los operadores, Niall O’Riordan, ex director global de UBS para operaciones al contado de divisas, y Chris Vogelgesang, su ex director global de operaciones de mercado de divisas, se encuentran entre las seis personas sanccionadas. Los abogados de O’Riordan y Vogelgesang no quisieron hacer comentarios.
Al menos uno de los seis tiene la intención de impugnar la decisión de FINMA, djeron a Financial Times personas familiarizadas con la investigación. Se alega que FINMA cometió un error al aplicar retroactivamente la ley.
En noviembre de 2014, seis grandes bancos recibieron multas por más de 4 mil millones de dólares por parte de los reguladores como castigo por su participación en el escándalo que puso en duda la integridad de los mercados financieros globales.
Al mismo tiempo, FINMA inició los procedimientos de ejecución en contra de 11 personas involucradas en el caso de divisas y metales preciosos desde las mesas de operación de UBS en Opfikon, Zurich. De ellos, cuatro casos se interrumpieron en agosto de este año, y uno continúa.
En los seis casos restantes, FINMA dijo ayer que llegó a la conclusión “de que los involucrados tienen una gran responsabilidad en graves deficiencias organizacionales y conducta impropia en UBS”.
FINMA dijo que los directores que estuvieron implicados en las operaciones mundiales de divisas y operaciones mundiales de divisas al contado recibieron suspensiones que les prohíben ocupar puestos de alta dirección en instituciones que supervisa FINMA por periodos de cuatro y cinco años, respectivamente.
Las suspensiones de al menos un año fueron para cuatro operadores de divisas y metales preciosos que trabajaron en la mesa de operaciones al contado en Opfikon.
FINMA dijo que los directores de UBS “toleraron, y algunas veces alentaron, un comportamiento impropio y que iba en contra de los intereses de los clientes”.
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Multa que pagaron en 2014 seis grandes bancos de Suiza por su participación en este escándalo que puso en duda la integridad de los sistemas financieros globales.
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